深圳证监局：经查九游娱乐(China)官方网站，中信证券在业务开展历程中，存在以下问题：一是经纪业务贬责存在不足。如业务轨制未实时立异完善；客户开户信息收集登记不设施，部分客户回拜由客户司理隆重；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备贬责、违章信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息失当等。二是场外繁衍品业务贬责存在不足。在繁衍品交游准初学径，关于部分交游敌手的着实身份识别、关联相干的核查不深远，落实相宜性贬责条目不到位；在交游敌手的捏续贬责门径，部分交游敌手的年度复核尊府及依期回拜记载缺失；在交游风险监测监控门径，关于风险教导追踪处理不足时不完善；在肤浅报送贬责方面，存在报送场外繁衍品季度呈文践诺不完好的情况。深圳证监局决定对中信证券接受出具警示函的行政监管措施。

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